零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kā中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗i)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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