零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.7中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大3％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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