直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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