金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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