科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(w世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多àn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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