零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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