科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,0中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥00万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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