金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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