在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(sh中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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