零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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