科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(g2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口ǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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