在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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