零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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