直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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