科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(merry什么意思 merry是彩虹社的吗lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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