昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经香港名媛是做什么的营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以(yǐ)香港名媛是做什么的依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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