科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(bi独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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