零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(qu鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别àn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qián鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别g)监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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