零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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