科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗　　

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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