直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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