近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查(chá)发(fā)现，大连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2什么是人员类型 人员类型有哪些022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了(l什么是人员类型 人员类型有哪些e)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)什么是人员类型 人员类型有哪些商(shāng)业(yè)银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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