直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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