直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(z申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思hí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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