直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字