直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)建军是哪一年出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí建军是哪一年)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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