在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(j2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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