在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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