昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪户(hù)软件或硬件设粗犷，粗旷和粗犷区别在哪施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关(gu粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ān)机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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