直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(y蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病uán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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