近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng京东是谁的老板是谁)告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违(wé京东是谁的老板是谁i)规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正京东是谁的老板是谁(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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