金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(pé为什么风流女人看指甲i)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是为什么风流女人看指甲(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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