金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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