昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定2024年房价会继续下跌吗(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确2024年房价会继续下跌吗保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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