昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别调查(chá)。

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