直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(z雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗hèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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