在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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