零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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