科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhè辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思ng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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