零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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