金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě1km等于多少米 1km是不是1公里)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　1km等于多少米 1km是不是1公里ong>4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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