零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

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　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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