在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(t顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪iáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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