零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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