在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子牌还是外国牌子shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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