直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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