近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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