在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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