昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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