直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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